Livret de formation ORIAS Conseiller en Investissements Financiers

Livret de formation nécessaire pour toutes les personnes souhaitant obtenir la capacité professionnelle requise pour le statut de Conseiller en Investissements Financiers

Objectifs

A l'issue de cette formation, vous serez capable de :
  • Répondre aux exigences du livret formation posées par la loi pour les Conseillers en Investissements Financiers
  • Répondre aux exigences capacité professionnelle pour être immatriculé(e) auprès de l'ORIAS en tant que CIF
  • Répondre aux obligations légales entrée en vigueur en avril 2013

Prérequis

Préalablement à cette formation, les participants devront :
  • Avoir des notions des services et marchés financiers
  • Connaître le vocabulaire associé au secteur d'activité concerné

Modalités d'examen

L'évaluation de la formation prendra la forme d'un QCM de 100 questions.

La durée totale d'évaluation est de 2 heures.

En cas d'échec (soit moins de 50% de bonnes réponses), une session de rattrapage sera organisée pour le candidat dans le mois qui suit le premier examen.

Modalités pratiques

Les cours sont dispensés à distance par internet grâce à une plateforme pédagogique dédiée.

La formation a une durée de 150 heures.

Programme

Module 1 : Connaissances générales sur le conseil en investissements financiers

  • Le statut de Conseiller en Investissements Financiers
  • Les instruments financiers
  • La supervision des Conseillers en Investissements Financiers
  • La responsabilité du conseil en investissements financiers

Module 2 : Connaissances générales sur les modes de commercialisation des instruments financiers

  • Le démarchage bancaire ou financier et la fourniture à distance de services financiers
  • Les services d'investissement
  • Le régime de l'offre au public de titres financiers
  • Les différents types de risques

Module 3 : Règles de bonne conduite des Conseillers en Investissements Financiers

  • Confidentialité, protection des données personnelles, enregistrement et conservation des données
  • Les conflits d'intérêts : prévention, gestion et traitement
  • La connaissance et l'évaluation du client
  • La connaissance et l'évaluation du client et l'obligation de vérifier le caractère adéquat produit/service recommandé

Module 4 : Règles d'organisation des Conseillers en Investissements Financiers

  • La règlementation pour la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme
  • Le traitement des réclamations clients
Durée
150h

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